中国证券监督管理委员会青海监管局
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中国证监会青海监管局(以下简称青海证监局)的前身是青海省证券管理办公室,1999年7月1日移交中国证监会垂直领导并正式挂牌为中国证监会西宁特派办,2004年3月更名为中国证监会青海监管局。

主要职责:

青海证监局作为中国证监会的派出机构,担负着青海省辖区内证券期货市场监管的重要使命。主要职责是:贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策,按照中国证监会的规定对辖区内上市公司、证券期货经营机构、投资咨询机构及从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理。负责对辖区内违反证券期货市场法规案件调查处理或移送、协助司法机关调查处理,调解证券期货业务纠纷和争议,处理有关的来信来访以及证监会交办的其他工作。

机构设置:

按照中国证监会的要求,青海证监局设置办公室、党务工作办公室(纪检监察办公室)、公司监管处、机构监管处、稽查处、法制工作处等六个处室。主要工作职责如下:

(一)办公室。负责机关综合行政事务工作。负责行政许可的接受、送达工作。负责信息公开管理及办公自动化等工作。负责与地方政府和有关部门的综合协调工作。负责组织人事工作。负责中央监管信息平台的相关维护协调工作。
  (二)党务工作办公室(纪检监察办公室)。负责党务工作。负责党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作。负责工青团妇工作。
  (三)公司监管处。负责辖区上市公司日常监管工作。负责辖区非上市公众公司、债券发行人、资产支持证券发行人等的监管工作。负责对公司类各监管对象的现场检查工作等。负责区域性股权市场的协调监管工作。负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管等。
  (四)机构监管处。负责辖区证券期货经营机构、投资咨询机构的日常监管工作。负责辖区证券期货经营机构资管业务的日常监管。负责辖区基金管理公司及其子公司、私募基金、独立基金销售机构等法人主体的日常监管工作。负责对证券期货经营机构等市场主体的现场检查工作。负责对辖区基金管理公司及其子公司、私募基金、独立基金销售机构、证券期货经营机构资管业务的现场检查等。
  (五)稽查处。负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、送达、执行等工作。办理证监会系统内外相关单位案件协查工作。负责与辖区公检法等机关的协调工作。负责配合协调辖区打击非法证券期货基金活动。配合地方政府清理整顿各类交易场所的相关工作。
  (六)法制工作处:负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作。负责辖区普法及诚信建设等相关工作。负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管。负责信访投诉事项接待、调查和回复工作。负责“12386”热线投资者诉求处理工作。牵头组织辖区投资者教育和保护工作,监督管理辖区市场主体投诉处理工作。负责本局日常法律事务工作。
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